电力资质申请中哪些违规行为会面临处罚？

在电力行业，无论是开展发电、输电、供电业务，还是从事承装（修、试）电力设施活动，依法取得相应的资质许可是企业合规经营的“入场券”。在资质申请过程中，部分企业心存侥幸，试图通过不正当手段蒙混过关，最终往往面临严厉的行政处罚。那么，具体哪些违规行为会“踩雷”呢？结合近年来的监管案例和政策法规，我们来逐一剖析。

一、核心违规行为：以欺骗、贿赂等不正当手段取得许可

这是目前监管查处最多、处罚最重的一类违规行为，尤其在“告知承诺制”推行后，一些企业误以为承诺即“免责”，实则监管核查力度空前加大。具体表现包括：

1.人员信息造假：这是最高发的违规点。根据《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》规定，申请不同等级许可证需配备相应数量的电力相关专业技术人员和技能人员（例如，申请四级许可证需电力相关专业技术人员不少于10人，技能人员不少于15人，其中高压电工不少于8人）。不少企业为满足条件，通过非法中介“租用”、“挂靠”人员资格，申报的安全负责人、技术负责人等关键岗位人员并非本公司真实员工。南方能源监管局在2024至2025年期间集中通报的多起案件中，涉事企业均因提供虚假人员信息（如安全负责人、技术负责人、专业技术人员非本公司员工）而被撤销许可并处罚款 。

2.业绩材料造假：在申请或延续许可证时，伪造、变造工程业绩合同、验收报告、财务凭证等材料。例如，华北能源监管局在2024年查处的一起案件中，某公司因“提供虚假的承装类和承试类业绩材料延续取得许可证”，被认定为采取欺骗手段取得许可，最终被处以警告并罚款2万元。业绩是衡量企业实际能力的关键参数，对此造假严重扰乱了市场秩序。

3.隐瞒真实情况或提供虚假申请材料：在告知承诺制下，申请人需对材料的真实性、合规性进行承诺。若隐瞒与许可条件相关的重大事实（如实际技术力量、财务状况不达标），或在后续核查中被发现承诺不实，将面临严重后果。根据《国家能源局全面推行电力业务资质许可告知承诺制实施方案》，对采用隐瞒或欺骗等手段取得许可的，依法撤销许可决定，并予以行政处罚。

二、其他常见违规行为及后果

除了上述直接“骗取”许可的行为，以下违规同样会招致处罚：

1.超越许可范围从事活动：即“无证作业”或“超范围作业”。例如，云南某电力工程公司在光伏项目升压站工程中，违反规定超越其持有的承装（修、试）电力设施许可范围从事活动，被能源监管机构没收违法所得并处罚款，合计罚没8.2万余元。这种行为不仅面临罚款，还可能给电力工程安全带来重大隐患。

2.非法转让、出租、出借许可证：涂改、倒卖、出租、出借许可证或以其他形式非法转让许可的行为被明令禁止。根据《电力业务许可证管理规定》，此类行为将依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。这相当于将国家授予的特定资格非法市场化，破坏了许可管理的严肃性。

3.不遵守电力市场运行规则，情节严重的：对于已持证企业，如果在运营中严重违反电力市场规则，例如电厂并网或电网互联不遵守法规、不按规定公平开放电网等，依据《电力业务许可证管理规定》及相关办法，最高可被吊销电力业务许可证。这是一种非常严厉的资格罚，意味着企业将失去从事相关电力业务的资格。

三、面临的处罚措施：多措并举，形成震慑

一旦发生上述违规行为，企业面临的绝非“交罚款了事”那么简单，而是一套组合拳式的处罚与信用惩戒体系：

行政处罚：主要包括警告、罚款、撤销许可、吊销许可。罚款金额有明确区间，例如，对采取欺骗手段取得承装（修、试）电力设施许可的，处1万元以上3万元以下罚款 。对于发电类业务许可虚假承诺，罚款可达1万元以下。而拒绝监管检查等行为，罚款额度更高，可达5万元以上50万元以下。

资格罚：撤销许可是最常见的处罚之一，意味着企业通过违规手段取得的许可证自始无效。例如，南方能源监管局对多起中介弄虚作假案件的涉事企业均作出了撤销行政许可的决定 。吊销许可则针对持证期间的严重违法行为。更为严厉的是，对于情节严重者，监管机构可作出“三年内不再受理其许可申请”的决定 ，这对企业无疑是致命打击。

信用惩戒：所有行政处罚信息都将纳入企业不良信用记录，并通过国家能源局资质和信用信息系统等平台向社会公开 。这会导致企业在后续招投标、信贷融资、政策优惠等方面受到联合惩戒，真正实现“一处失信、处处受限”。

刑事追责：如果违法行为构成犯罪，将依法移送司法机关追究刑事责任。

四、政策导向与合规建议

近年来，国家能源局及各派出机构持续发布通告，强调严厉打击通过非法中介骗取资质的行为，明确监管机构不授权、不委托任何中介代办业务，且办理许可不收取任何费用。监管方式上，正通过加强事中事后核查、运用社保、税务、银行等数据平台进行联网查验、向相关单位发函协查等方式，构建“全流程、全方位”的监管体系。

给申请企业的核心建议：

1.摒弃侥幸心理：深刻认识告知承诺制是“基于诚信的简化”，而非监管的放松。事后核查是常态，且手段日益智能化、协同化。

2.压实主体责任：企业应主动学习《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》、《电力业务许可证管理规定》等法规，自主准备真实、合规的申请材料，切勿相信“包过”中介，防范法律风险。

3.确保人员“真在岗、真履职”：专业技术与技能人员必须签订真实劳动合同并缴纳社保，确保人证合一、人在岗、事在做。

4.业绩材料真实可溯：工程业绩务必真实，相关合同、发票、验收文件等原始凭证应完整保存，以备核查。

电力资质申请的红线清晰明确，监管的“牙齿”日益锋利。企业唯有将诚信守法作为立业之本，夯实自身人员、业绩、管理能力，才能顺利取得并保住这张珍贵的市场“通行证”，实现长远稳健发展。