招标文件编制时如何全面考量投标单位资质要求与审查标准？

招标文件编制时，如何科学设定资质要求与审查标准？

编制招标文件时，对投标单位资质的要求与审查标准是保障项目质量、防范风险的“第一道闸门”。设定得过于宽松，可能导致能力不足者入围；设定得过于严苛或指向特定，又可能涉嫌排斥潜在投标人。那么，如何做到全面、科学、合规地考量呢？以下结合实务与政策，提供一个系统性的框架。

一、构建多维度的资质要求体系：从“基本生存”到“能力比拼”

资质要求不应是单一点的考察，而应是一个立体化的评价体系，主要包含以下几个层面：

1.主体合法性证明：这是投标的“入场券”。主要包括有效的营业执照、税务登记、银行开户证明等，用以证明企业合法存续。这里需要特别注意一个常见的合规误区：根据国家发展改革委等部门发布的《关于进一步规范招标投标过程中企业经营资质资格审查工作的通知》（发改办法规〔2020〕727号），招标人不得以营业执照记载的经营范围作为确定投标人经营资质资格的唯一或主要依据。企业的经营资质，应以其是否取得法律法规规定的行政许可、专项为准，而非简单地看营业执照上的文字记载。

2.法定专业资质与许可：这是项目的“安全线”和“专业门槛”。必须根据项目类型，严格对应国家法律法规和部门规章的要求来设定。

工程施工类：应依据《建筑业企业资质标准》，合理设定所需的施工总承包、专业承包的序列、类别和等级。例如，一座大型桥梁项目，可能要求具备“公路工程施工总承包一级”及以上资质，并同时要求有效的《安全生产许可证》。

货物采购类：对于国家实行工业产品生产许可证、强制性产品认证（3C认证）等的产品，必须将对应的证书作为硬性要求。

服务类（如设计、监理）：需对应工程勘察、设计、监理等资质管理规定，设定相应的资质等级和专业范围。

3.履约能力与信誉佐证：这部分是筛选“优质选手”的关键，通常体现在“类似项目业绩”、“财务状况”和“企业信誉”等方面。

业绩要求：应明确业绩的年限（如近3年或5年）、规模（合同金额或项目特征）、类型及证明材料的构成（通常要求提供合同关键页及竣工验收证明）。政策明确要求，依法必须招标的项目不得以特定行政区域或特定行业的业绩作为加分或中标条件，这是为了打破地方保护和行业壁垒。

财务状况：通常要求提供经审计的近年财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表），用以评估企业的盈利、偿债和运营能力。设定合理的财务指标（如净资产不低于X万元）是常见做法。

信誉要求：可要求投标人提供在“信用中国”网站无重大违法失信记录的查询截图，或规定近年内无因自身违约导致的诉讼/仲裁败诉记录等。

4.项目团队核心人员资格：特别是对于工程和服务类项目，团队是关键。应明确项目经理、技术负责人等核心岗位人员需具备的注册执业资格（如建造师、建筑师、监理工程师）、职称、以及类似项目经验。

二、设计清晰的审查标准与实施路径：从“形式审查”到“实质判断”

在招标文件中明确了“要求什么”，还必须告诉投标人和评审者“如何审”。审查标准应贯穿资格预审或后审的全过程。

1.区分“资格性审查”与“符合性审查”：这是高效审查的核心逻辑。

资格性审查：可称为“一票否决项”，通常对应上述第1、2点中的法定强制性资质。任何一项不满足，即失去投标资格，没有补正机会。审查方法是简单的“有或无”、“对与错”的判断。

符合性审查：主要针对业绩、财务、人员等要求。这部分审查更为细致，可能需要判断业绩的相似度、财务数据的健康度。招标文件应明确各项要求的证明材料和评审尺度。部分轻微的形式瑕疵（如某份证明未盖章）可能允许在规定时间内补正，但标注为“★”号的实质性条款必须满足。

2.采用“要求-材料-审查要点”对照表：强烈建议招标文件编制者及投标人使用此方法进行双向核验。制作一个表格，左侧逐条列出资质要求，右侧对应列出“需提供的证明材料”、“审查要点（如证书有效期、年检情况、项目特征匹配度等）”。这能极大提升文件编制和后续评审的准确性与效率，避免遗漏。

3.强化材料的真实性与有效性核验：审查不能停留在“有材料”层面，必须进行“实质核验”。例如：

通过全国建筑市场监管公共服务平台（四库一平台）核实业绩和人员信息。

核对、安全生产许可证上的信息与投标人名称是否一致，并通过发证机关官网查询有效性。

核对项目经理等人员在本项目的投标期间是否在其他项目任职（锁定），避免“一人多投”。

三、融入最新政策精神，确保合规科学

招标文件的编制必须紧跟政策步伐。例如，前述提到的规范营业执照审查的政策，直接避免了以“经营范围描述不精确”为由排斥实际上具备资质企业的情形。根据《招标人主体责任履行指引》等最新文件精神，招标人应建立招标文件合规审查机制，重点审查资质要求等条款是否存在排斥、限制潜在投标人情形，确保要求与项目的具体特点和实际需要相适应，这是编制工作的最后一道，也是最重要的“安全阀”。

全面考量资质要求，是一个“合法合规为前提、项目需求为核心、风险防控为底线、科学择优为目标”的系统工程。通过构建层次分明的要求体系，并配以清晰、可操作的审查路径，方能编制出一份既能选拔出合格履约方，又能经得起合规性质疑的优质招标文件。