思明工程资质分立后，如何有效防范与控制潜在风险？

对于建设工程企业而言，资质分立是优化资产结构、聚焦核心业务的重要手段，但伴随而来的风险同样不容小觑。从“思明工程”的案例出发，我们可以将风险防范与控制拆解为几个关键阶段，并结合具体法规和实操参数进行深入分析。

一、 资质分立操作阶段：严控合规性与材料真实性

资质分立并非简单的“过户”，其本质是依据《住房和城乡建设部关于建设工程企业发生重组、合并、分立等情况资质核定有关问题的通知》（建市[2014]79号）进行的重新核定。此阶段的风险核心在于程序瑕疵与材料虚假。

1.净资产与人员考核是硬指标：根据规定，无论是原企业还是拟承继资质的新企业，都必须按照相应资质标准重新核定净资产、主要人员等内容。例如，对于施工总承包特级资质，需审核企业资信能力、主要管理人员和专业技术人员要求、科技进步水平三方面指标。一个常见陷阱是，用于申报的主要人员（技术负责人、注册人员等）必须与新企业签订一年以上劳动合同并缴纳社保，且一年内未在其他企业用作资质申请的主要人员，否则在审批中不被认定为有效人员。这意味着“临时借用”或“挂靠”人员在此路不通，企业必须建立或转移真实、稳定的人才团队。

2.业绩认定的“平台化”与“追溯禁止”：分立后的业绩认定规则发生了根本性变化。企业完成重组分立并重新核定资质后，原企业和新企业均不得以资质转移前承揽的工程项目作为代表工程业绩申请相应资质。未来，用于资质升级或增项的企业业绩，必须是在全国建筑市场监管公共服务平台上满足资质标准要求的A级工程项目；个人业绩则需是平台上的A级或B级项目。这要求企业在分立前就必须审视自身业绩的入库等级和质量，虚假或未入库的业绩将毫无价值。

3.跨省分立：流程严密，严防“口袋户”：若涉及跨省分立，流程更为严格。根据多地实践，资质转出企业所在地的省级住建主管部门必须出具同意迁出的书面意见，且该意见必须通过机要邮寄或公文系统传输，由企业自行携带送达的一律不予认可。这一设计有效防范了企业通过不法中介违规操作或提交虚假迁移文件的风险。分立后，新企业通常先取得有效期1年的，必须在有效期内将相关注册人员等变更到位，才能申请换发5年期证书。

二、 分立完成后的运营阶段：应对动态核查与信用监管

拿到只是开始，住建部门日益加强的事中事后监管构成了长期风险点。

1.动态核查常态化：各级住建主管部门正完善信息化手段，对企业注册人员等开展动态核查，并及时公开核查信息。对于通过分立等方式迁入的企业，会进行资质合规性专项动态核查。如果核查发现企业不再满足资质标准要求（如人员流失、净资产不足），主管部门会下达限期整改通知；整改期满仍不合格的，将依法撤回相应资质。这意味着“重获取、轻维护”的思维将导致资质得而复失。

2.信用惩戒联动化：信用体系已成为市场准入的核心门槛。对于存在资质申请弄虚作假、发生质量安全事故、拖欠农民工工资等行为的企业和从业人员，住建主管部门会加大惩戒力度，依法依规限制或禁止其从业，并列入信用记录。企业在申请资质时，也需要对申报材料的真实性进行承诺，并授权主管部门核查社保、纳税等信息。一旦有不良信用记录，不仅影响后续经营，也可能在未来的资质延续、升级中面临“一票否决”。

三、 贯穿始终的合同与法律风险防范

资质分立往往伴随着业务、债权债务的分割，此过程中的法律风险需前置管理。

1.明确原项目责任归属：分立前，必须清晰界定由原企业资质承揽的在建工程项目，其后续施工、质量安全、保修及债务责任由哪一方承继，并通过协议及对发包方的告知函等形式予以固定。避免出现分立后，新老企业相互推诿，导致项目停滞或引发诉讼。

2.防范“连带责任”风险：如果分立程序存在瑕疵，例如被认定为“资质挂靠”或“违法分立”，根据相关法律和司法解释，出借资质方与实际施工人可能对工程质量问题承担连带责任。确保分立全过程（从股东会决议、资产分割到主管部门审批）的合法、合规、留痕，是隔离未来潜在无限责任的关键。

思明工程的案例提醒我们，资质分立是一把双刃剑。有效防范风险，需要企业：

树立“真分立、实运营”理念，杜绝任何形式的资质买卖或挂靠思维。

吃透并严格遵守建市[2014]79号文及各省实施细则，确保每一步操作都有规可依、有据可查。

高度重视人员与业绩的“真实性”与“持续性”，这是应对审批与核查的生命线。

建立资质维护长效机制，随时准备接受动态核查，并珍视企业信用。

借助专业法律与财务团队，妥善处理资产、债务与合同分割，实现法律风险的隔离。

归根结底，资质是企业能力的官方认证，其价值应建立在扎实的内功之上。通过规范、透明的分立操作，企业才能真正实现资源的优化配置，行稳致远。