煤炭设计资质延期时，是否必须提交业绩进行审核？

开门见山，先说结论：对于煤炭行业（属于工程设计大类）的设计资质延期，现行政策下，审批部门不考核企业的历史工程业绩，但需要核查并可能要求提交技术负责人等关键人员的个人业绩。这是一个非常关键且容易混淆的区别，下面结合具体规定和文件来详细拆解。

核心政策依据：企业业绩与人员业绩的“分水岭”

首先需要明确一个概念，在资质管理语境中，“业绩”通常分为两类：企业业绩和人员业绩（主要指技术负责人、主导专业非注册人员等所负责的项目）。两者在资质延期审核中的待遇完全不同。

根据住房和城乡建设部及相关地方主管部门发布的资质延续办理指南，一个明确的趋势是简化对企业历史包袱的审查，强化对当前人员队伍能力的核验。具体到操作层面：

1.企业业绩：延续时不考核

无论是住建部审批的甲级资质，还是部分省级审批的乙级资质，在申请延续时，普遍不再将企业过往的工程业绩作为硬性考核指标。这意味着，一家煤炭设计院在申请资质延期时，通常无需提供公司过去几年完成了哪些大型煤矿设计项目的证明文件。四川省住房和城乡建设厅在其官方问答中曾明确答复：“工程设计企业申报资质延续，是否需要提供企业业绩证明材料？答：不需要。” 这一规定旨在减轻企业负担，避免“以历史论英雄”，更关注企业当下是否具备持续合规执业的能力。

2.人员业绩：技术负责人是核查重点

虽然不查公司总账，但对“关键少数”的个人能力审查并未放松。资质标准中规定的技术负责人，是延期核查的重中之重。申请延续时，企业需要按照要求，如实填报技术负责人的基本情况及其主持过的代表项目业绩。福建省相关部门的官方回答也证实：“工程设计企业申请延续的，技术负责人需要提交《专业技术人员基本情况及业绩表》。”

这里需要注意，对于人员业绩的核查，当前政策也体现了一定的灵活性。例如，有行业分析指出，在部分资质延续中，对于技术负责人或主导专业非注册人员填报的项目业绩，并不强制要求其业绩项目必须已录入“全国建筑市场监管公共服务平台”（四库一平台）。这为一些完成时间较早或录入流程尚未完结的业绩材料提供了便利，但企业仍需对填报的所有人员信息及业绩的真实性、合法性承担全部法律责任。

煤炭设计资质延期，具体核查哪些“参数”？

既然不考核企业业绩，那审批部门到底看什么？核心是“人”和“承诺”。

注册人员数量与专业：这是最硬性的指标之一。资质标准中对注册建筑师、注册工程师（如土木、矿业、结构等）的数量和专业有明确要求。延期审核会严格核对企业在册的注册人员是否持续满足标准。对于煤炭设计行业，相关的注册矿业工程师、注册土木工程师（岩土）等是关键配置。

技术负责人资质：除了上述的个人业绩，技术负责人的学历、职称、设计工作年限等是否仍符合现行资质标准，是必查项。

非注册主导专业人员：对于资质标准中允许使用非注册人员作为主导专业人员的（例如，在一些设计资质中，注册公用设备、电气、化工工程师可用符合条件的高工替代），需要核查这些人员的学历、职称和年限。他们也可能需要填写个人项目业绩表。

申报材料的完整性与承诺制：企业需在资质申请表中完整、准确地填报所有职称人员、代表业绩等信息，并签署承诺书，声明材料真实合法。审批部门依据这些承诺信息进行核查，后续监管中若发现虚假承诺，将依法严肃处理。这是一种“宽进严管”的模式。

结合国家“放管服”改革与行业白皮书的视角

这一审核导向的变化，深层次源于国家持续的“放管服”（简政放权、放管结合、优化服务）改革。减少对企业历史业绩的重复审查，是优化营商环境、激发市场主体活力的具体举措。目标是将管理重心从事前审批更多转向事中事后监管，通过“承诺制”强化企业的诚信主体责任。

从行业研究视角看，近年来的多项工程勘察设计行业年度发展研究报告（可视为行业白皮书）均指出，资质管理改革的核心方向之一是“淡化企业资质，强化个人执业资格”。煤炭设计资质延期不考核企业业绩，但紧盯技术负责人等核心执业人员的资格与业绩，正是这一趋势的微观体现。它鼓励企业将竞争力建立在人才质量和项目管理能力上，而非单纯积累历史项目合同。

对于煤炭设计企业而言，准备资质延期材料时，应彻底转变“整理一大堆公司过往项目合同”的旧思路，而将精力集中于：

1.确保注册人员队伍稳定达标，及时办理注册变更和延续。

2.精心准备技术负责人的详细履历与业绩证明，确保其学历、职称、年限、项目经验完全符合标准并真实可查。

3.系统梳理所有申报人员信息，在申请表中如实、完整填报，并深刻理解承诺制带来的法律责任。

4.密切关注政策动态，尽管当前延续不考核企业业绩，但政策会调整，需以资质审批部门发布的最新指南为准。

煤炭设计资质延期，交的不是“公司功劳簿”，而是“关键人员能力证明”和“企业诚信承诺书”。把握住这个核心，准备材料就能有的放矢，事半功倍。